隆基绿能科技股份有限公司关于“16隆基01”公司债券回售的第三

  本公司及董事会全体成员保证布告 内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗失 ,并对其内容的真实、精确 和完好 承当 单个 及连带职责 。

  重要内容提示:

  ●回售代码:100925

  ●回售简称:隆基回售

  ●回售价格:按面值100元人民币/张

  ●回售申报期:2019年2月14日至2019年2月18日(限交易日)

  ●回售资金发放日:2019年3月7日

  ●债券票面利率是否调整:是

  特别提示:

  1、依据 隆基绿能科技股份有限公司(原名“西安隆基硅资料 股份有限公司”,以下简称“公司”或“发行人”)于2016年3月3日布告 的《西安隆基硅资料 股份有限公司公开发行2016年公司债券(第一期)征集 说明书(面向合格投资者)》(以下简称“征集 说明书”)所设定的发行人上调票面利率选择权,发行人有权抉择 是否在公开发行2016年公司债券(第一期)(以下简称:“16隆基01”或“本期债券”)存续期的第3年底 上调本期债券后续期限票面利率。本期债券在存续期前3年票面利率为5.63%,在本期债券第3年底 ,依据当时 市场环境,发行人选择上调票面利率,即在后2个计息年度(2019年3月7日至2021年3月6日)票面利率调整为5.85%。

  2、依据 征集 说明书中设定的投资者回售选择权,发行人发出关于是否上调本期债券票面利率及上调幅度的布告 后,投资者有权选择在本期债券的第3个计息年度的投资者回售挂号 期内进行挂号 ,将持有的本期债券按面值悉数 或部分回售给发行人,或选择继续持有本期债券。本期债券第3个计息年度付息日(2019年3月7日)即为回售资金发放日。

  3、本期债券持有人可依照 本布告 规则 ,在回售申报期(2019年2月14日至2019年2月18日)对其所持有的悉数 或部分“16隆基01”债券进行回售申报挂号 。债券持有人的回售申报经确认后不能撤销,相应的公司债券将被冻住 交易。回售申报期不进行申报的,则视为继续持有本期债券并摈弃回售选择权。

  4、本次回售平等 于“16隆基01”债券持有人于本期债券第3个计息年度付息日(2019年3月7日)以100元人民币/张的价格(不含利息)卖出“16隆基01”债券,请债券持有人慎重判断本次回售的风险。

  5、本布告 仅对本期债券持有人申报回售的有关事项作简要说明,不构成对申报回售的建议,债券持有人欲了解本次债券回售的详细信息,请通过上海证券交易所网站()查阅相关文件。

  6、本次回售资金发放日指公司向本次有用 申报回售的“16隆基01”债券持有人支付本金及当期利息之日,即本期债券第3个计息年度付息日(2019年3月7日)。

  为确保投资者回售选择权有关工作的顺畅 进行,现将“16隆基01”回售有关事宜布告 如下:

  一、本期债券底子 状况

  1、债券名称:西安隆基硅资料 股份有限公司公开发行2016年公司债券(第一期)

  2、债券简称:16隆基01

  3、债券代码:136264

  4、发行总额:人民币10亿元

  5、票面金额及发行价格:本期债券面值为100元,按面值平价发行。

  6、债券期限:本期债券期限为5年,附第3年底 发行人上调票面利率选择权和投资者回售选择权。

  7、债券利率:本期公司债券为固定利率债券,采纳 单利按年计息,不计复利。依据 簿记建档成绩,经发行人和主承销商充沛 协商和审慎判断,最终确定本期债券的票面利率为5.63%。本期债券的票面利率在其存续期限的前3年内固定不变。如发行人行使上调票面利率选择权,未被回售部分债券在其存续期限后2年票面利率为存续期限前3年票面利率加上上调基点,在其存续期限后2年固定不变。如发行人未行使上调票面利率选择权,则未被回售部分债券在其存续期限后2年票面利率仍维持原有票面利率不变。

  8、发行人上调票面利率选择权:发行人有权抉择 是否在本期债券存续期的第3年底 上调本期债券后续期限票面利率。发行人将于本期债券第3个计息年度付息日前的第20个交易日,在中国证监会指定的信息披露媒体上发布关于是否上调本期债券票面利率以及上调幅度的布告 。若发行人未行使利率上调权,则本期债券后续期限票面利率仍维持原有票面利率不变。

  9、投资者回售选择权:发行人发出关于是否上调本期债券票面利率及上调幅度的布告 后,投资者有权选择在本期债券的第3个计息年度的投资者回售挂号 期内进行挂号 ,将持有的本期债券按面值悉数 或部分回售给发行人,或选择继续持有本期债券。

  10、债券形式:实名制记账式公司债券