南边亨元债券型发起式基金基金份额发售布告

  [重要提示]

  1、南边 亨元债券型发起式证券投资基金(以下简称“本基金”)的发售已获中国证监会2019年1月10日证监答应 [2019]44号文注册。

  2、本基金是契约型开放式债券型证券投资基金。

  3、本基金的管理人和挂号 机构为南边 基金管理股份有限公司(以下简称“本公司”),基金托管人为徽商银行股份有限公司。

  4、本基金征集 期自2019年2月18日至2019年5月17日,通过各出售 机构的基金出售 网点发售。

  5、本基金的发售对象为符合 法令 法规规则 的可投资于证券投资基金的个人投资者、机构投资者、合格境外机构投资者、人民币合格境外机构投资者和发起资金提供方以及法令 法规或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资人。

  6、本基金初度 认购和追加认购最低金额均为人民币1元,详细 认购金额以各基金出售 机构的布告 为准。

  7、认购款项在征集 期间发生 的利息将折算为基金份额归基金份额持有人所有,利息转份额以基金挂号 机构的记载 为准。

  8、投资者在征集 期内可多次 认购基金份额,认购请求 一饱尝 理不得撤销。出售 机构对认购请求 的受理其实不 代表该请求 一定成功,而仅代表出售 机构确实接收到认购请求 。认购确实 认以挂号 机构确实 认成绩为准。关于 认购请求 及认购份额确实 认状况 ,投资人应及时查询并妥善行使合法权利。

  9、本布告 仅对本基金发售的有关事项和规则 予以说明,投资人欲了解本基金的详细状况 ,请阅读刊登在《证券时报》等报刊的《南边 亨元债券型发起式证券投资基金招募说明书》;本基金的基金合同、招募说明书及本布告 将同时发布在基金管理人的互联网网站()。

  10、各出售 机构的出售 网点以及开户、认购等事项的详细状况 请向各出售 机构咨询。

  11、征集 期内,本基金还有可能新增出售 机构,敬请留神近期本公司及各出售 机构的布告 ,或拨打本公司及各出售 机构客户效能 电 话咨询。

  12、投资人可拨打本公司客户效能 电 话(400-889-8899)或各出售 机构咨询电 话了解认购事宜。

  13、基金管理人可综合各种状况 对出售 组织 及征集 期其他相关事项做适当调整。

  14、风险提示:本基金投资于证券市场,基金净值会因为证券市场动摇 等因素发生 动摇 ,投资人在投资本基金前,应全面了解本基金的风险收益特征和产品特性,充沛 考虑本身 的风险承受 能力,理性判断市场,并承当 基金投资中呈现 的各类风险。投资本基金可能遇到的风险包括:与投资债券、资产撑持证券等特定投资标的相关的特定风险;证券市场全体 环境引发的体系 性风险;单个 证券特有的非体系 性风险;很多 赎回或暴降 导致的流动性风险;基金投资过程中发生 的管理风险、运风格 险和不可抗力风险;法令 文件风险收益特征表述与出售 机构基金风险评价可能不一致的风险;基金合同终止的风险。本基金的一般风险及特有风险详见招募说明书的“风险揭示”部分。

  基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、慎重 勤勉的原则管理和运用基金资产,但不保证基金一定盈利,也不保证最低收益。本基金的过往业绩及其净值凹凸 其实不 预示其未来业绩体现 ;基金管理人管理的其他基金的业绩也不构成对本基金业绩体现 的保证。基金管理人提示 投资者基金投资的“买者自负”原则,在作出投资决策后,基金运营状况与基金净值变化引致的投资风险,由投资者自行担负 。

  一、基金征集 的底子 状况

  1、基金名称

  南边 亨元债券型发起式证券投资基金(A类基金份额简称:南边 亨元A,基金代码:006915;C类基金份额简称:南边 亨元C,基金代码:006916;请投资人留神)。

  2、基金类型

  债券型证券投资基金。

  3、基金运作方式

  契约型开放式。

  4、基金存续期限

  不守时 。

  5、基金份额初始面值

  1.00元人民币。

  6、基金份额的分类

  本基金依据 认购/申购费用、出售 效能 费收取方式的不同,将基金份额分为不同的类别。其间 A类基金份额类别为在投资人认购/申购时收取前端认购/申购费用,且从本类别基金资产净值中不计提出售 效能 费的基金份额;C类基金份额为从本类别基金资产净值上钩 提出售 效能 费,且不收取认购/申购费用的基金份额。

  7、发售对象

  符合 法令 法规规则 的可投资于证券投资基金的个人投资者、机构投资者、合格境外机构投资者、人民币合格境外机构投资者和发起资金提供方以及法令 法规或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资人。

  8、出售 机构

  南边 基金管理股份有限公司

  9、基金征集 期与基金合同生效

  本基金征集 期为2019年2月18日至2019年5月17日;如需延长,最长不超过自基金份额发售之日起的三个月。

  本基金自基金份额发售之日起3个月内,使用发起资金认购本基金的金额不少于1000万元,且发起资金认购方承诺 认购的基金份额持有期限不少于3年的条件下,基金管理人依据法令 法规及招募说明书可以抉择 停止基金发售,并在10日内聘请 法定验资机构验资,自收到验资陈述 之日起10日内,向中国证监会处理 基金备案手续。

  基金征集 达到基金备案条件的,自基金管理人处理 完毕基金备案手续并取得中国证监会书面确认之日起,《基金合同》生效;不然 《基金合同》不生效。基金管理人在收到中国证监会确认文件的次日对《基金合同》生效事宜予以布告 。基金管理人应将基金征集 期间征集 的资金存入专门账户,在基金征集 行为完毕 前,任何人不得动用。

  基金管理人可依据 认购的状况 适当延长发售时间,但最长不超过法定征集 期;同时也可依据 认购和市场状况 提前完毕 发售,如发生此种状况 ,基金管理人将会另行布告 。另外,如遇突发工作 ,以上基金征集 期的组织 也能够 适当调整。

  二、发售方式及相关规则

  1、征集 期内,本基金面向个人投资者、机构投资者、合格境外机构投资者、人民币合格境外机构投资者和发起资金提供方同时发售。

  2、基金费率

  本基金A类份额的认购费率最高不高于0.6%,且随认购金额的添加 而递减,如下表所示:

  ■

  投资人重复认购,须按每笔认购所对应的费率层次 分别计费。

  基金认购费用不列入基金产业 ,主要用于基金的市场推广、出售 、挂号 等征集 期间发生的各项费用。

  基金管理人及其他基金出售 机构可以在不违背法令 法规规则 及《基金合同》约好 的情形下,对A类份额的基金认购费用实行一定的优惠,费率优惠的相关规则和流程详见基金管理人或其他基金出售 机构届时发布的相关布告 或告诉 。

  关于 认购本基金C类份额的投资人,认购费率为零。

  3、认购份额的核算

  (1)本基金基金份额发售面值为人民币1.00元。

  (2)基金A类份额的认购份额的核算

  1)适用于比例费率

  净认购金额=认购金额/(1+认购费率)

  认购费用=认购金额-净认购金额

  认购份额=(净认购金额+认购利息)/基金份额发售面值

  2)适用于固定费用

  净认购金额=认购金额-固定认购费用

  认购份额=(净认购金额+认购利息)/基金份额发售面值

  例:某投资人投资10万元认购本基金A类份额,该笔认购发生 利息50元,对应认购费率为0.6%,则其可得到的A类份额的认购份额为:

  净认购金额=100,000/ (1+0.6%)=99,403.58元

  认购费用=100,000-99,403.58=596.42元

  认购份额=(99,403.58+50)/1.00=99,453.58份

  (3)基金C类份额的认购份额的核算

  若投资者选择认购本基金C类份额,则认购份额的核算 公式为:

  认购份额=(认购金额+认购利息)/基金份额发售面值

  例:某投资者投资10万元认购本基金C类份额,该笔认购发生 利息50元。则其可得到的认购份额为:

  认购份额 =(100,000+50)/1.00 = 100,050份

  (4)认购份额的核算 中,触及 基金份额的核算 成绩均保留到小数点后两位,小数点后两位今后 的部分舍弃,舍弃部分归入基金产业 ;触及 金额的核算 成绩均按四舍五入方法,保留到小数点后两位,由此发生 的收益或损失由基金产业 承当 。

  认购款项在征集 期间发生 的利息将折算为基金份额归基金份额持有人所有,利息转份额以基金挂号 机构的记载 为准。

  4、投资者在征集 期内可多次 认购基金份额,认购请求 一饱尝 理不得撤销。出售 机构对认购请求 的受理其实不 代表该请求 一定成功,而仅代表出售 机构确实接收到认购请求 。认购确实 认以挂号 机构确实 认成绩为准。关于 认购请求 及认购份额确实 认状况 ,投资人应及时查询并妥善行使合法权利。

  5、本基金的申购和赎回事务 自基金合同生效之日起不超过3个月开始处理 ,在确定申购开始与赎回开始时间后,基金管理人应在申购、赎回开放日前依照《信息披露方法 》的有关规则 在指定前语 上布告 申购与赎回的开始时间。

  三、个人投资者的开户与认购程序

  (一)直销机构

  1、本公司直销网点和网上交易体系 (包括直销网站()和管理人指定电子交易平台)受理个人投资者的开户与认购请求 。

  2、受理开户及认购的时间:

  (1)直销网点:

  开户受理时间:正常工作日

  认购受理时间:认购期间(周六、周日和节假期 不受理)9:30至16:00。

  (2)网上交易体系 :

  开户受理不受时间限制(周六、周日、法定节假期 的开户请求 视同下一工作日的请求 受理)

  认购受理时间:认购期间16:00前(T日16:00今后 及周六、周日、节假期 的认购请求 视同下一工作日的请求 受理)。

  3、个人投资者请求 开立基金账户有必要 提交下列资料 :

  (1)直销网点:

  1)自己 有用 身份证明原件(身份证或户口本等);

  2)填妥的《开放式基金账户事务 请求 表》;

  3)指定银行的开户证明或储蓄存折复印件加上个人签名。

  (2)网上交易体系 :

  1)自己 有用 身份证明信息(身份证或户口本等);

  2)本公司已开通撑持网上交易的银行卡。

  注:指定银行账户是指投资人开户时预留的作为赎回、分红、退款的结算账户,银行账户名称有必要 同投资人基金账户的户名一致。

  4、个人投资者在网上交易体系 处理 认购请求 手续时凭交易密码处理 ;到直销网点处理 认购请求 时须提交下列资料 :

  (1)自己 有用 身份证明原件(身份证或户口本等);

  (2)加盖银行受理章的银行付款凭据 回单联原件及复印件;

  (3)填妥的《开放式基金认购/申购请求 表》并签名;

  (4)投资者适当性调查评价 资料;

  (5)直销机构规则 的其他资料 。

  5、认购资金的划拨

  个人投资者在直销网点请求 认购基金时不承受 现金认购,处理 认购前应将足额资金以“支票结算”或“电汇结算”方式通过银行汇入南边 基金管理股份有限公司直销清算账户。

  户名:南边 基金管理股份有限公司出售 专户

  开户银行:中国工商银行深圳市分行罗湖支行

  银行账号:4000020419200038011

  投资人所填写的收据 在汇款用处 中有必要 注明购买的基金名称和基金代码,并确保认购期间每日16:00前到账。投资人若未按上述规则 划付,形成 认购无效的,南边 基金管理股份有限公司及直销网点清算账户的开户银行不承当 任何职责 。

  个人投资者在网上交易体系 认购基金时,以“在线支付”或“转账汇款”方式完成资金支付。

  通过“转账汇款”方式进行资金支付的投资人,在南边 基金网上直销提交认购请求 ,选择汇款支付模式,然后使用预留银行卡通过网上银行或银行柜台汇款至本公司指定的收款账户:

  户名: 南边 基金管理股份有限公司网上交易出售 专户

  账号: 4000020419200076106

  开户行: 中国工商银行深圳罗湖支行

  地点 省市: 广东省深圳市

  因为 汇款各银行体系 之间需要一定的处理时间,请投资人务必提前汇款,确保认购资金每日16:00前到账。投资人若未按上述规则 划付,形成 认购无效的,南边 基金管理股份有限公司及网上交易清算账户的开户银行不承当 任何职责 。

  通过“在线支付”方式进行资金支付的投资人,在南边 基金网上直销交易提交认购请求 ,选择在线支付模式,在线完成支付。

  6、留意 事项:

  (1)一个投资者只能开立一个基金账户。

  (2)投资人T日提交开户请求 后,可于T+2日后(包括T+2日,如遇非工作日网点不办公则顺延)处处 理 开户网点查询确认成绩,或通过本公司客户效能 中心、网上查询体系 查询,通过网上交易体系 提交开户请求 的还可通过网上交易体系 查询。

  (3)投资人T日提交认购请求 后,可于T+2日后(包括T+2日,如遇非工作日网点不办公则顺延)处处 理 认购网点查询认购承受 状况 ,或通过本公司客户效能 中心、网上查询体系 查询。认购确认成绩可于基金合同生效后到本公司直销中心查询,或通过本公司客户效能 中心、网上查询体系 查询,通过网上交易体系 提交认购请求 的还可通过网上交易体系 查询。

  (4)投资人有必要 自己 亲自处理 开户和认购手续。

  (5)个人投资者请求 认购基金时不承受 现金,投资人有必要 预先在用于认购基金的银行卡(折)中存入足额的资金。

  (6)个人投资者认购基金请求 须在公布的个人投资者认购时间内处理 。

  (二)其他出售 机构

  其他出售 机构的出售 网点以及开户、认购等事项的详细状况 请向各出售 机构咨询。

  四、机构投资者的开户与认购程序

  (一)直销机构

  本公司直销网点和企业及机构理财平台受理机构投资者的开户与认购请求 。

  一)直销网点:

  1、本公司直销网点受理机构投资者开户与认购请求 。

  2、受理开户及认购时间:认购期间(周六、周日和法定节假期 不受理)9:30至16:00。

  3、机构投资者请求 开立基金账户时须提交下列资料 :

  (1)加盖单位公章的企业营业执照复印件、组织机构代码证复印件及税务挂号 证复印件;

  (2)加盖单位公章的金融答应 证 或 等效资质证明、事务 答应 证明文件;

  (3)法定代表人授权经办人处理 事务 的授权委托书;

  (4)法人、事务 经办人有用 身份证件复印件(身份证等);

  (5)加盖预留印鉴(公章、法人私章、经办人签字,如私章不合法 人代表,需提供法人授权委托书)的《预留印鉴卡》一式三份;

  (6)加盖单位公章的指定银行账户的指定交收行出具的开户证明或《开立银行账户请求 表》复印件;

  (7)填妥的《开放式基金账户底子 事务 请求 表》,并加盖单位公章及法定代表人私章;

  (8)《传真交易协议》一式三份;

  (9)加盖公章的《公司章程》中关于股权结构、实践 控制人章节复印件;

  (10)加盖公章的股东或董事会成员挂号 信息,如:董事会、高级管理层和股东名单、各股东持股数量以及持股类型等;

  (11)若为普通投资者,需提供《机构投资者风险承受 能力调查询 卷》、《普通投资者风险承诺 函》各一份,并加盖相应印鉴;

  (12)《投资者底子 信息表(机构)》或《投资者底子 信息表(产品)》,一份,加盖相应印鉴;

  (13)若为非金融机构及财务公司,需提供《(CRS)机构税收居民身份声明文件》和《(CRS)控制人税收居民身份声明文件》各一份,加盖印鉴。

  (14)以产品名义开户的机构,还需提供相应产品建立 的证明资料 一份并加盖公章。

  注:指定银行账户是指投资人开户时预留的作为赎回、分红、退款的结算账户,账户名称有必要 同投资人在直销网点账户的户名一致。

  4、机构投资者处理 认购请求 时须提交下列资料 :

  (1)已填好的《开放式基金认购/申购请求 表》,并加盖预留印鉴;

  (2)同城支票结算的,加盖银行受理印章的“受理回执”复印件;异地电汇结算的,加盖银行受理印章的“电汇凭据 回单”复印件;

  5、资金划拨:

  机构投资者处理 认购前应将足额资金以“支票结算”或“电汇结算”方式通过银行汇入南边 基金管理股份有限公司直销清算账户。

  户名:南边 基金管理股份有限公司出售 专户

  开户银行:中国工商银行深圳市分行罗湖支行

  银行账号:4000020419200038011

  大额支付行号:1025 8400 2049

  投资人所填写的收据 在汇款用处 中有必要 注明购买的基金名称和基金代码,并确保在认购期间每日16:00前到账。投资人若未按上述规则 划付,形成 认购无效的,南边 基金管理股份有限公司及直销网点清算账户的开户银行不承当 任何职责 。

  6、留意 事项:

  (1)投资人T日提交开户请求 后,可于T+2日到本公司查询确认成绩,或通过本公司客户效能 中心、网上查询体系 查询。本公司将为投资人寄送确认书。

  (2)投资人T日提交认购请求 后,可于T+2日到本公司直销中心查询认购承受 成绩,或通过本公司客户效能 中心、网上查询体系 查询。认购份额确认成绩可于基金合同生效后到本公司直销中心查询,或通过本公司客户效能 中心、网上查询体系 查询。

  (3)机构投资者认购基金请求 须在公布的机构投资者认购时间内处理 。

  二)企业及机构理财平台:

  1、本公司管理人指定电子交易平台(企业及机构理财平台)受理机构投资者的开户与认购请求 。

  2、受理开户及认购时间:认购期间(周六、周日和法定节假期 不受理)9:30至16:00。

  3、机构投资者请求 开立基金账户时须提交下列资料 :

  (1)加盖单位公章的企业营业执照的电子文件、组织机构代码证的电子文件及税务挂号 证的电子文件;

  (2)法定代表人授权管理员处理 事务 的授权委托书的电子文件;

  (3)法定代表人、管理员有用 身份证件的电子文件(身份证等);

  (4)加盖单位公章的指定银行账户的银行《开户答应 证》或《开立银行账户请求 表》的电子文件(或指定银行出具的开户证明的电子文件);

  注:指定银行账户是指投资人开户时预留的作为赎回、分红、退款的结算账户,账户名称有必要 同投资人在直销网点账户的户名一致。

  4、机构投资者处理 认购请求 时须提交下列资料 :

  (1)管理员有用 身份证明信息;

  (2)于我司指定的企业与机构网上交易平台发出申购指令并复核;

  (3)投资者适当性调查评价 资料;

  (4)直销机构规则 的其他资料 。

  5、资金划拨:

  机构投资者处理 认购前应将足额资金以“支票结算”或“电汇结算”方式通过银行汇入南边 基金管理股份有限公司直销清算账户。

  户名:南边 基金管理股份有限公司网上交易出售 专户

  开户银行:中国工商银行深圳市分行罗湖支行

  银行账号:4000 0204 1920 0076 106

  投资人所填写的收据 在汇款用处 中有必要 注明购买的基金名称和基金代码,并确保在认购期间每日16:00前到账。投资人若未按上述规则 划付,形成 认购无效的,南边 基金管理股份有限公司及直销网点清算账户的开户银行不承当 任何职责 。

  6、留意 事项:

  (1)投资人T日提交开户请求 后,可于T+2日到本公司查询确认成绩,或通过本公司企业及机构理财平台体系 内查询并可体系 内下载具有我司电子章的开户确认书。

  (2)投资人T日提交认购请求 后,可于T+2日到本公司直销中心查询认购承受 成绩,或通过本公司客户效能 中心、企业及机构理财平台体系 内查询。认购份额确认成绩可于基金合同生效后到本公司直销中心查询,或通过本公司客户效能 中心、企业及机构理财平台体系 内查询。

  (3)机构投资者认购基金请求 须在公布的机构投资者认购时间内处理 。

  (二)其他出售 机构

  其他出售 机构的出售 网点以及开户、认购等事项的详细状况 请向各出售 机构咨询。

  五、清算与交割

  1、在基金征集 行为完毕 前,投资者的认购款项只能存入专门账户,任何人不得动用。认购款项在征集 期间发生 的利息将折算为基金份额归基金份额持有人所有,利息转份额以基金挂号 机构的记载 为准。

  2、本基金权益挂号 由挂号 机构在基金征集 完毕 后完成。

  六、基金的验资与基金合同的生效

  1、基金的备案条件

  本基金自基金份额发售之日起3个月内,使用发起资金认购本基金的金额不少于1000万元,且发起资金认购方承诺 认购的基金份额持有期限不少于3年的条件下,基金管理人依据法令 法规及招募说明书可以抉择 停止基金发售,并在10日内聘请 法定验资机构验资,自收到验资陈述 之日起10日内,向中国证监会处理 基金备案手续。

  基金征集 达到基金备案条件的,自基金管理人处理 完毕基金备案手续并取得中国证监会书面确认之日起,《基金合同》生效;不然 《基金合同》不生效。基金管理人在收到中国证监会确认文件的次日对《基金合同》生效事宜予以布告 。基金管理人应将基金征集 期间征集 的资金存入专门账户,在基金征集 行为完毕 前,任何人不得动用。

  2、基金合同不能生效时征集 资金的处理方式

  假如 征集 期限届满,未满足基金备案条件,基金管理人应当承当 下列职责 :

  (1)以其固有产业 承当 因征集 行为而发生 的债务和费用;

  (2)在基金征集 期限届满后30日内返还投资人已交纳 的款项,并加计银行同期活期存款利息;

  (3)如基金征集 失败,基金管理人、基金托管人及出售 机构不得请求酬劳 。基金管理人、基金托管人和出售 机构为基金征集 支付之一切费用应由各方各自承当 。

  七、本次发售当事人或中介机构

  (一)基金管理人

  名称:南边 基金管理股份有限公司

  注册地 址:深圳市福田区莲花街道益田路5999号基金大厦32-42楼

  法定代表人:张海波

  建立 时间:1998年3月6日

  电 话:(0755)82763888

  传真:(0755)82763889

  (二)基金托管人

  名称:徽商银行股份有限公司

  住所:安徽省合肥市安庆路 79 号天徽大厦 A 座

  法定代表人:吴学民

  建立 时间:1997年4月4日

  同意 设立文号:银复[1997]70号

  基金托管事务 同意 文号:证监答应 [2014]63号

  组织形式:股份有限公司

  注册资本:1,104,981.9283万元人民币

  存续期间:继续 运营

  (三)出售 机构

  名称:南边 基金管理股份有限公司

  注册地 址:深圳市福田区莲花街道益田路5999号基金大厦32-42楼

  法定代表人:张海波

  电 话:(0755)82763905

  传真:(0755)82763900

  联络 人:张锐珊

  (四)挂号 机构

  名称:南边 基金管理股份有限公司

  住所及办公地 址:深圳市福田区莲花街道益田路5999号基金大厦32-42楼

  法定代表人:张海波

  电 话:(0755)82763849

  传真:(0755)82763868

  联络 人:古和鹏

  (五)出具法令 定见 书的律师事务所

  名称:北京市盈科(深圳)律师事务所

  注册地 址:深圳市福田区益田路6003号荣超商务中心B座3层

  负责人:姜敏

  电 话:(0755)88604192

  传真:(0755)36866661

  经办律师:戴瑞冬、付强

  (六)审计基金产业 的管帐 师事务所

  名称:普华永道中天管帐 师事务所(特殊普通合伙)

  住所:上海市浦东新区陆家嘴环路1318号星展银行大厦6楼

  办公地 址:上海市湖滨路202号普华永道中心11楼

  执行事务合伙人:李丹

  联络 人:曹阳

  联络 电 话:021-23238888

  传真:021-23238800

  经办注册管帐 师:薛竞、曹阳

  南边 基金管理股份有限公司

  2019年2月13日